公司取上述四家公司发生采购、发卖营业合计金额为 10,158.03 万元,公司向联系关系方供给资金 5,取其发生的采购、发卖营业合计金额为合计为 10,(2) 2020 年,158.03万元,000 万元。

亦未将取其发生的发卖采购、发卖营业做为联系关系买卖,因而,上述资金往 来形成联系关系方非运营性占用上市公司资金,且未履行联系关系买卖决策法式。公司累计向鼎峰再生物资无限公司(以下简 称鼎峰物资)、韩湖机械、华圣模具、衡栋树脂、沃尔德688028)沃克科技无限公司 (以下简称沃尔德沃克)领取预付款 5,公司未按照联系关系买卖进行披露,000 万元。(2) 2020 年 1 月 2 日,公司未正在 2020 年年报中披露上述资金占用环境。(3) 2020 年,(三)公司消息披露方面存正在的问题 1、问题描述 (1) 未正在 2020 年年报中披露取韩湖机械金属无限公司(以下简称韩 湖机械)、辽宁华圣模具无限公司(以下简称华圣模具)、衡栋树脂固化剂无限公司(以下简称衡栋树脂)及信泰热力无限公司(以下简称信泰热力)的联系关系关系。公司未将其认定为联系关系方,未正在 2020 年年度演讲中披露取韩湖机械、华圣模具、衡栋树脂、信泰热力的联系关系关系,并履行联系关系买卖决策法式。2、环境申明 (1) 公司未正在 2020 年年报中披露取韩湖机械、华圣模具、衡栋树脂、信 泰热力的联系关系关系,次要缘由为: 控股股东取韩湖机械、华圣模具、衡栋树脂、信泰热力正在股权关系上无任何交叉,后又收回。

可是因为合同商定或项目客不雅缘由不具备结算前提,为项目成功进行,考虑到冶金所承包的上述项目曾经开工扶植,其前期曾经进行了大量资金垫付,且冶金 2020 年 12 月面对由集体所有制变动为无限 义务公司改制的客不雅环境,公司对其领取了预付款。截至 2020 年 12 月 31 日, 设想院预付冶金款子余额为 4,227.67 万元。 (2) 部门发卖合同签订规范性不脚,未对验收、付款及两边权利等沉 要条目进行商定,且无合同编号及客户法人签章,次要系公司部门内部节制流程施行不到位,发卖合同办理不规范所致。 3、公司整改环境 (1)整改办法 1)采购合同施行历程办理不严,领取的部门预付款子无合同根据问题的整改: 公司子公司设想院采购取付款具体流程为:相关人员填制《告贷申请单》、《合同付款审批表(建安工程)》申请付款→部分从管/分担带领前期确认→公司带领→财政总监→出纳领取款子。 公司已要求设想院严酷施行其上述采购取付款的流程,按照合同商定进度领取结算款子,杜绝此类环境的再次呈现。 2)部门发卖合同签订规范性不脚,未对验收、付款及两边权利等主要条目进行商定,且无合同编号及客户法人签章问题的整改: 公司完美了《合同办理轨制》,对合同的签定、合同的变动及解除、合同的履行、合同的日常办理工做等内容进行了明白的商定。并严酷规范合同用印、合同签订等合同办理流程。 加强发卖合同办理,由公司内审部完美发卖合同模板,同时公司充实阐扬内部审计部的监视本能机能,每年不按期对发卖合同签订的规范性进行抽查。 (2)整改义务部分 发卖部、采购部、内审部、档案办理部。 (3)整改刻日 整改已完成,后续持久落实。

证券代码:603315 证券简称:福鞍股份603315通知布告编号:2022-003 辽宁福鞍沉工股份无限公司关于辽宁证监局 对公司采纳责令更正监管办法的整改演讲的通知布告 本公司董事会及全体董事本通知布告内容不存正在任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏,并对其内容的实正在性、精确性和完整性承担个体及连带义务。

辽宁福鞍沉工股份无限公司(以下简称“公司”)于 2022 年 1 月 26 日收 到中国证券监视办理委员会辽宁监管局(以下简称“辽宁证监局”)下发的《关于对辽宁福鞍沉工股份无限公司采纳责令更正办法的决定》(〔2022〕4 号,以下简称“《决定书》”)。具体详见公司通知布告:2022-002。 2022 年 2 月 25 日,公司召开第四届董事会第十次会议及第四届监事会第 十次会议审议通过《关于辽宁证监局对公司采纳责令更正监管办法的整改演讲》,现将整改演讲披露如下:

2020 年 1 月 14 日,上述 5 家 供应商均将预付款退还公司。 3、公司整改环境 (1)整改办法 1)公司曾经按照《上海证券买卖所股票上市法则》6.3.3 条的,明白了联系关系法人及联系关系天然人确认的尺度,并要求控股股东按照本色沉于形式的准绳向公司报备联系关系法人及联系关系天然人名单。 2)公司曾经全面梳理取韩湖机械、华圣模具、衡栋树脂、信泰热力的联系关系 买卖及联系关系往来环境,针对公司未正在 2020 年年度演讲披露的联系关系买卖及联系关系方非运营性占用上市公司资金事项,公司拟对未经审议的联系关系买卖履行弥补审议及披露法式,并对 2020 年年度演讲进行更正并通知布告, 3)全面自查,完美轨制扶植,尽最大勤奋降低可能发生的影响。 鉴于联系关系资金占用于 2020 年 1 月 2 日领取并于 2020 年 1 月 14 日收回,资 金占用款子曾经收回,且未对公司形成本色性影响,因而,公司将以此为戒,全面自查、完

一、本次整改办法及放置 (一)内部节制轨制施行不到位 1、问题描述 公司未按照《辽宁福鞍沉工股份无限公司子公司办理轨制》的要求,严酷施行子公司年度工做演讲和打算法式。 此中,《辽宁福鞍沉工股份无限公司子公司办理轨制》第十一条,子公司司理应于每个会计年度内组织编制本公司年度工做演讲及下一年度的运营打算,报子公司董事会审议后,再提交子公司年度股东会核准。 2、环境申明 前期,辽宁证监局正在现场查抄中,公司除辽宁冶金设想研究院无限公司外,未能供给其他各子公司年度工做演讲及下一年度运营打算的次要缘由如下: 截至 2020 年 12 月 31 日,公司各子公司次要财政数据问题描述如下: 序 公司名称 注册本钱(万元) 持股比例(%) 总资产(万元) 净资产(万元) 停业收入(万元) 净利润(万元) 董事会 号 间接 间接 1 辽宁福鞍机械制制无限公司 10,000.00 100 26,043.03 14,961.98 6,973.64 -252.35 未设置 2 金利华仁经贸无限公司 500.00 100 7,277.51 626.88 4,533.67 -63.46 未设置 3 辽宁兴奥燃气运营无限公司 800.00 100 3,165.32 2,986.71 3,501.44 290.25 未设置 4 辽宁福鞍燃气轮机无限公司 10,000.00 79 7,932.41 7,029.00 39.82 -181.57 已设置 5 辽宁冶金设想研究院无限公 12,000.00 100 71,665.40 45,916.73 52,070.33 12,281.98 未设置 司 6 辽宁盖斯菲森洁净能源无限 10,000.00 100 0.80 -0.30 – -0.30 未设置 公司 3 如上表所述,除辽宁冶金设想研究院无限公司(以下简称设想院)外,其他各子公司营业规模相对较小,营业比力单一,因而,其他各子公司正在其年度工做演讲及下一年度运营打算的编制上,相对比力简单,可是各子公司均曾经编制了年度工做演讲及下一年度运营打算。 正在辽宁证监局现场查抄过程中,公司曾经供给了主要子公司设想院的年度工做演讲及下一年度运营打算,考虑其他公司营业规模较小且比力单一,编制比力简单的缘由,公司并未能及时向辽宁证监局供给其他各子公司编制的年度工做演讲及下一年度运营打算。 3、公司整改环境 (1)整改办法 公司正在对子公司编制的各年度工做演讲及下一年度运营打算进行了自查,要求各子公司按照《子公司办理轨制》的进行编制并落实义务到各子公司司理。同时,公司曾经要求各子公司司理按关轨制的要求编制并完美 2021 年度工 做演讲及 2022 年度的运营打算,并于 2022 年 1 月 15 日报各子公司施行董事/ 董事会审议,并提交公司(此中辽宁福鞍燃气轮机无限公司提交其股东会)核准。 (2)整改义务部分 各子公司司理或施行董事、公司分析部。 (3)整改刻日 整改已完成,后续持久落实。 (二)合同办理不规范 1、问题描述 (1)采购合同施行历程办理不严,领取的部门预付款子无合同根据。 (2)部门发卖合同签订规范性不脚,未对验收、付款及两边权利等主要条目进行商定,且无合同编号及客户法人签章。 2、环境申明 (1)采购合同施行历程办理不严,领取的部门预付款子无合同根据,次要包罗设想院 2020 年向辽宁根茂成长实业无限公司(以下简称辽宁根茂)领取546.13 万元预付款以及设想院 2020 年向冶金集团动力工程无限公司(以下简称冶金)领取 4,227.67 万元预付款,公司供给的做为付款的根据的采购合同中未商定预付款条目,且冶金的部门合同的签定日期正在 2021 年,设想院其他采购合同并无此种环境的呈现。设想院呈现上述环境的次要缘由如下: 1)辽宁根茂为公司子公司设想院的供应商,次要向设想院供应生石灰、一级脱硫粉剂材料,2020 年度累计向设想院供应生石灰 942 万元。 2020 年 1 月 1 日、2020 年 4 月 1 日、2020 年 7 月 1 日,设想院取辽宁根茂 别离签定了生石灰买卖合同,商定的供货期别离为 2020 年 1 月 1 日至 3 月 31 日、2020 年 4 月 1 日至 6 月 30 日、2020 年 7 月 1 日至 12 月 31 日,产物单价均 为 340 元/吨。此中,采购合同商定的结算体例及刻日为承兑、月结,每月 1-5日两边对账、开票后当月 10 日前结清欠款(含运费、含 13%)。 考虑到两边持久合做的营业关系,设想院为锁定采购生石灰的货源及尽可能降低产物采购价钱,自 2020 年 6 月份起头,公司采用预付款体例取辽宁根茂结算,未按照采购合同商定结算体例进行结算,可是设想院取辽宁根茂的营业发生 均具 日,设想院预付辽宁根茂款子余 额为 546.3 万元。 2)冶金为设想院工程扶植的承包商,次要衔接设想院的工程有包钢钢联仓储核心原燃料一部料场封锁项目、废料措置工程、大连新虎水泥4000T/D 水泥线配套技改项目、鞍钢炼球总厂球团 B00 项目、鲅鱼圈除尘项目、鞍钢炼铁新 1 号高炉项目等。2020 年度冶金对上述项目均已开工扶植或现实领取材料及人工款子。